La Наказателна колегия на Националния съд предприе решителна стъпка в така наречената част на BBVA от случая Вилярехо, като потвърди наказателното преследване на финансовата институция като юридическо лице, нейния бивш президент Франсиско Гонсалес и Висшето ръководство на BBVA е обвиненоСъдът отхвърли единадесетте жалби, подадени срещу разпореждането на разследващия съдия Мануел Гарсия Кастелон, с което се прекрати разследването и се предложи всички те да бъдат съдени.
Случаят се върти около наемането на BBVA компании, свързани с бившия полицейски комисар Хосе Мануел Вилярехо между 2004 и 2016 г. за извършване на предполагаеми незаконни задачи. Според разследването тези договори са били използвани за получаване на поверителна информация чрез неоторизиран достъп до полицейски бази данни, лично наблюдение и прихващане на комуникации, с цел защита на корпоративните интереси на банката срещу бизнесмени, адвокати, журналисти и други икономически субекти.
Какво точно е решил Националният съд?
Третото отделение на Наказателната колегия е издало поредица от разпореждания, в които отхвърля жалбите изцяло подадена от BBVA, Франсиско Гонсалес и останалите разследвани страни срещу обвинителния акт от юни 2024 г. С това, тя подкрепя решението на разследващия съдия да предложи да се съди организацията и нейното бивше ръководство за престъпления, свързани с продължаващо подкупване и разкриване и разкриване на тайни, за които се твърди, че са извършени в полза на банката.
Съдиите подчертават, че с оглед на натрупаните доказателства, „Твърдяната липса на знания не е достоверна“ Самата BBVA разследва естеството на услугите, предоставяни от бизнес мрежата на Виларехо, Cenyt Group. Съдът установи, че аргументът, че висшето ръководство не е било запознато с тези задачи, не е основателен предвид обема на договорите, тяхната продължителност и вида на генерираната информация.
В решенията си съдът подкрепя оценката на Антикорупционната прокуратура и разследващия съдия, като подчертава, че Има достатъчно доказателства за продължаващи престъпления, свързани с подкуп и разкриване на тайниВсе още не е възможно да се определи окончателна отговорност, но се стига до заключението, че събраните доказателства са достатъчни, за да се изключи прекратяването на делото и да се премине към фазата на публичното съдебно производство.
Съдът отбелязва, че неговата роля на този процесуален етап не е да детайлизира как е трябвало да бъде организиран вътрешният контрол, а да провери дали Има достатъчно доказателства, за да се наложи съдебен процес.И отговорът им е утвърдителен: именно на това изслушване ще бъдат анализирани заедно цялата документация, договорите с Cenyt, платежните потоци и вътрешните комуникации на банката.
Кой е на подсъдимата скамейка и в какво е обвинен?
Решението, потвърдено от Националния съд, посочва следните ответници: BBVA като юридическо лицеБанката е посочила и бившия президент Франсиско Гонсалес, както и списък с бивши ръководители и полицейски командири. Сред тях са бившият главен изпълнителен директор Анхел Кано, бившият началник на службата по сигурността и бивш полицейски комисар Хулио Корочано, бившият директор по риска Антонио Бехар, бившият ръководител на вътрешния контрол и правните услуги Едуардо Арбизу и бившият директор на кабинета на президента Хоакин Гортари, както и други бивши служители на институцията.
Наред с висшето ръководство на банката, и други лица са преследвани полицаи и сътрудници на Виларехокакто и самият бивш комисар, неговият партньор и адвокат Рафаел Редондо и други длъжностни лица, свързани с Cenyt Group. Според разследването тази бизнес мрежа се е възползвала от позицията на Виларехо в Националната полиция, за да получи достъп до полицейски досиета, класифицирани бази данни и комуникации, като е предоставила тази информация на частни клиенти като BBVA.
Съдът споделя мнението, че фактите представят характеристиките на продължаващите престъпления за подкуп и разкриване на тайни. Подкупът е свързан с плащанията, които банката е извършила на групата на Виларехо – суми, които разследването определя на над десет милиона евро във всички комисионни – докато разкриването на тайни е свързано с използването на лични данни и чувствителна информация, получени чрез публични ресурси, за цели, несвързани с полицейската работа.
Комисионните, приписвани на Cenyt, включват от физическо проследяване на хора Това включваше прихващане на телефонни разговори, систематично консултиране с полицейски бази данни и изготвяне на разузнавателни доклади за активите, бизнес отношенията и контактите на жертвите. Сред тези цели, споменавани на различни места по делото, бяха бизнесмени като бившия президент на Sacyr Луис дел Риверо, представители на асоциации като Ausbanc и други фигури в икономическата и медийната сфера.
Съдът пояснява, че всички тези индикации трябва да бъдат преценени заедно по време на съдебното заседание, но счита, че Тълкуването, направено от съдията и прокуратурата, не е неразумно.Това предотвратява прекратяването на производството на този етап и изисква всички разследвани лица да останат като обвиняеми.
Система за вътрешен контрол в светлината на прожекторите
Един от централните моменти на резолюцията е критиката на Моделът на BBVA за предотвратяване и контрол на престъпността през годините, предмет на разследването. За Съда тази система „не е била ефективна“, защото е оставила Изпълнителното председателство и висшето ръководство на банката извън всякакъв реален надзор, а именно ядрото, от което, според доказателствата, са били взети сега оспорваните решения.
Съдиите подчертават, че е имало малка група мениджъри Тази структура му позволяваше да действа извън вътрешните протоколи и без ефективен контрол, а заповедите му се изпълняваха от по-ниските нива с малко въпроси. Това би позволило договорите с Cenyt и чувствителни проекти да се управляват тайно, известно само на много ограничен кръг от мениджъри.
Според Палатата, тази организационна конфигурация е ключова за оценката на евентуална наказателна отговорност на юридическото лицеТази правна концепция, въведена в испанското законодателство, за да се предотврати големите корпорации да се крият зад сложната си организационна структура, може да доведе до осъждане на банката, ако в съда се докаже, че моделът за съответствие е бил само формален и не е предотвратил престъпни практики на върха.
Съдът настоява, че не е негова роля да проектира как е трябвало да бъде структурирана програмата за съответствие с регулаторните изисквания на BBVA, а по-скоро да провери, с наличната информация, че Съществуващите механизми не успяха да предотвратят или открият В продължение на години съществуваше аномална договорна връзка с действащ комисар, който се възползваше от достъпа си до полицейски ресурси.
Този анализ на действителната ефективност на системите за контрол ще бъде един от най-важните аспекти на изпитването, не само за този конкретен случай, но и като отправна точка за други големи испански и европейски компании подчинени на подобни задължения по отношение на предотвратяването на престъпления и корпоративното спазване на наказателните правила.
Ролята на Франсиско Гонсалес и договорите със Сенит
Що се отнася до Франсиско Гонсалес, решенията на Националния съд се фокусират върху прякото им участие в някои от договорите подписано с Cenyt. Съдът, в съответствие с разследващия съдия, подчертава, че някои задачи биха били изрично разпоредени от тогавашния президент на банката, който вече е знаел кой е Виларехо, естеството на Cenyt Group и нейните методи на работа чрез предварителни споразумения.
За съдиите, „Не е неразумно“ да се заключи Гонсалес е избрал да използва тази компания именно защото други методи за получаване на информация не са дали очакваните резултати, докато Cenyt е дала. Това, според съда, подсилва хипотезата, че бившият президент е бил наясно, че има достъп до нередовен ресурс, извън обичайните канали.
Съдът счита, че има достатъчно основания да се твърди временно, че Гонсалес Възможно е да е участвал в престъпленията подкуп и разкриване на тайни сега е обект на разследване. По-специално се подчертава, че според доказателствата той е знаел, че информацията, генерирана от Cenyt, е получена незаконно, като е използвал полицейски служители за достъп до защитени бази данни и записи, събирайки лични и частни данни без съдебно разрешение.
Въпреки това, и винаги според версията, с която се е занимавало разследването, заповедта е била дадена от висшето ръководство на банката. продължат да сключват договори за услугите на Виларехо в продължение на години. Това постоянство в договорните отношения, заедно с естеството на изготвените доклади, е един от елементите, които Съдът подчертава като релевантни при оценката на отговорността на бившия президент.
Източници, близки до Франсиско Гонсалес, посочват, че бившият банкер Той приема решението на съда спокойно. Той е уверен, че процесът ще му позволи да разсее всички съмнения и да докаже невинността си. Засега потвърждаването на обвинителния акт означава, че той ще остане обвиняем по едно от най-чувствителните дела за испанската финансова система през последните десетилетия.
Произход на делото и следваща стъпка: към устното съдебно заседание
Главата, потвърдена сега от Националния съд, е част от отделно парче номер 9 от случая ВиларехоРазследването, открито по отношение на връзката между BBVA и бившия полицейски комисар, е започнато през юни 2024 г., когато съдия Мануел Гарсия Кастелон, след обширно разследване, документирано в решение от над 250 страници, решава да приключи фазата на разследване и предлага банката, Гонсалес, Виларехо и други замесени лица да бъдат изправени пред съд.
Произходът на събитията, според инструктора, се крие в Хулио Корочано се присъединява Той се присъединява към BBVA през септември 2002 г. като ръководител на отдел „Сигурност“. Това назначение, което получи изричното одобрение на Франсиско Гонсалес, улесни пряката връзка между банката и бившите колеги на Корочано в полицията, включително действащите комисари Хосе Мануел Виларехо и Енрике Гарсия Кастаньо.
От този момент нататък Виларехо е използвал измамно позицията си в организационната структура на полицията, за да създаде чрез Cenyt Group бизнес структура, с която да печелят чрез използване на публични ресурсиТази мрежа му е позволявала непряк достъп до множество полицейски досиета, както и до ограничени бази данни, достъпни за правоприлагащите органи, които той е използвал в полза на различни частни клиенти.
Разследващият съдия обясни, че знаейки за двойната дейност на Виларехо, Корочано е предоставил този „аномален и незаконен ресурс“ на банката, гарантирайки на висшето ръководство на BBVA. дискретност и непрозрачност ако беше използван. Предвид липсата на ефективна програма за надзор на изпълнителните решения на президента, само много малка група от висши мениджъри биха били наясно с този механизъм.
В резултат на тази динамика бяха подписани поредица от договори за разполагане на т.нар. „разузнавателни проекти“Тези действия включваха лично наблюдение, мониторинг на комуникациите, справки с лични бази данни и разследвания на активите на бизнесмени, адвокати, журналисти и други лица, считани за чувствителни към интересите на банката. Именно този набор от действия сега е предмет на планирания съдебен процес.
Реакцията на банката и значението ѝ за финансовия сектор
След като научи за решението на Националния съд, BBVA публикува изявление, в което твърди, че Решението не променя процесуалния му статут.Организацията остава обект на разследване, докато съдията не издаде заповед за започване на съдебно дело. Организацията подчертава, че неин приоритет продължава да бъде пълното сътрудничество със съдебната система при изясняване на фактите.
Банката повтаря аргумента си, че според нея, Не произтича наказателна отговорност от разследването за организацията. Тя добавя, че ще продължи да действа решително и старателно под ръководството на настоящия съвет на директорите, чиито членове, подчертава тя, нямат връзка със събитията, анализирани в тази част от случая с Виларехо, и принадлежат към по-късен етап от съществуването на организацията.
Потвърждаването на обвинението поставя BBVA в безпрецедентна позиция в рамките на Ibex 35Това се случва в момент, когато компанията става една от големите публични компании, изправена пред наказателни обвинения за предполагаеми връзки с мрежата Виларехо. Освен репутационното си въздействие, случаят се следи отблизо в европейската финансова и регулаторна сфера, където корпоративното управление и практиките за съответствие в големите банкови групи са подложени на интензивен контрол.
За системата като цяло процедурата повдига въпроси относно Докъде може да стигне бизнес конкуренцията? В него се разглежда кога се преминават определени червени линии и какво ниво на ефективен контрол следва да се изисква от управляващите органи, за да се предотврати използването на държавни ресурси за частни цели. В него се тества и действителната ефективност на концепцията за корпоративна наказателна отговорност в Испания.
След като обжалванията вече са решени от Наказателната колегия, пътят е ясен за Централния инструкционен съд да издаде решението си, след като висящите процедури бъдат приключени. разпореждане за откриване на устни производстваТогава ще бъде определена дата за изслушване, което ще изправи пред съда една от най-големите финансови институции в страната и някои от онези, които са ръководили нейната стратегия повече от десетилетие.
Потвърждаването на обвинителния акт срещу BBVA, Франсиско Гонсалес и няколко бивши ръководители за предполагаемите им комисионни към комисар Виларехо бележи повратна точка в случай, който съчетава подозрения за подкуп, разкриване на тайни и сериозни пропуски във вътрешния контрол на голямо дружество от Ibex 35. Отсега нататък фокусът се измества към устното съдебно заседание, където ще се определи дали събраните доказателства са достатъчни, за да превърнат това дълго разследване в наказателни присъди или оправдаване на обвиняемите, и където ще бъде заложена на карта голяма част от доверието в рамката за корпоративна отговорност в Испания и Европа.
